350.00 руб

Контрольная

Вариант 13 в ИВЭСЭП


Дата сдачи: Сентябрь 2011

Задание 1. Правовое регулирование депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
Задание 2. Укажите все правильные ответы

1. Фондовая биржа профессиональным участником рынка ценных бумаг
1) является;
2) не является.

2. Операции на фондовой бирже могут совершать любые
1) продавцы ценных бумаг;
2) покупатели ценных бумаг;
3) акционеры фондовой биржи;
4) члены фондовой биржи.

3. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме
1) открытого акционерного общества;
2) закрытого акционерного общества;
3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ;
4) любой коммерческой организации;
5) некоммерческого партнерства.

4. Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется
1) самой фондовой биржей;
2) лицензирующим органом.

5. Процедуру листинга и делистинга устанавливает
1) сама фондовая биржа;
2) орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг;
3) орган, лицензирующий фондовую биржу;
4) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

6. Фондовой биржей в России может быть
1) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии;
2) организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может со-вмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке;
3) организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме клиринговой, видами деятельности.

7. Фондовая биржа по российскому законодательству устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого ее членами за совершение сделок, право
1) имеет;
2) не имеет.

8. Служащие фондовой биржи учреждать компании – профессиональные участники рынка ценных бумаг право
1) имеют;
2) не имеют;
3) имеют только в том случае, если у них нет доступа к инсайдерской информации.

9. На российских фондовых биржах существование различных катего-рий членов биржи с неравными правами
1) разрешено;
2) запрещено;
3) разрешено, если это оговорено правилами биржи.

10. Организатор торговли на рынке ценных бумаг службу внутреннего контроля иметь
1) обязан;
2) не обязан.

Список используемой литературы

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 07.02.2011) // СЗ РФ от 05.12.1994, № 32, ст. 3301, РГ от 08.02.2011, № 25.
2. О рынке ценных бумаг. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 07.02.2011) // СЗ РФ от № 17, 22.04.1996, ст. 1918, РГ от 11.02.2011, № 29.
3. Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области приме-нения. Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 // Вестник ФКЦБ России от 05.11.1997, № 8.

Задать вопрос по работе